Pháp lý về quản trị, quản lý rủi ro và tuân thủ (LGRC)

I- QUẢN TRỊ, QUẢN LÝ RỦI RO VÀ TUÂN THỦ

Quản trị, quản lý rủi ro và tuân thủ (Governance, Risk Management, Compliance - GRC) là một khung làm việc chiến lược được thiết kế để giúp các tổ chức đạt được mục tiêu của mình một cách đáng tin cậy, giải quyết sự không chắc chắn và hành động một cách chính trực. Dưới đây là những thành phần chính và ý nghĩa của chúng:

1- Quản trị (Governance)

Định nghĩa: Quản trị liên quan đến các quy trình và cấu trúc được sử dụng để điều hành và kiểm soát một tổ chức. Nó bao gồm việc thiết lập các mục tiêu, chính sách và thủ tục, cũng như việc giám sát hiệu suất và đảm bảo trách nhiệm giải trình.

Tầm quan trọng: Quản trị tốt đảm bảo rằng tổ chức hoạt động một cách đạo đức, minh bạch và hiệu quả. Nó giúp xây dựng lòng tin với các bên liên quan và giảm thiểu rủi ro.

2- Quản lý rủi ro (Risk Management)

Định nghĩa: Quản lý rủi ro là quá trình xác định, đánh giá và ứng phó với các rủi ro có thể ảnh hưởng đến mục tiêu của tổ chức. Nó bao gồm việc thiết lập các chính sách và thủ tục để giảm thiểu rủi ro và tận dụng các cơ hội. 

Tầm quan trọng: Quản lý rủi ro hiệu quả giúp tổ chức tránh hoặc giảm thiểu tổn thất tài chính, pháp lý và uy tín.

Nó cũng giúp tổ chức đưa ra các quyết định sáng suốt và thích ứng với những thay đổi trong môi trường kinh doanh.

3- Tuân thủ (Compliance)

Định nghĩa: Tuân thủ liên quan đến việc đảm bảo rằng tổ chức tuân thủ tất cả các luật, quy định và tiêu chuẩn áp dụng. Nó bao gồm việc thiết lập các chính sách và thủ tục để ngăn ngừa và phát hiện các hành vi vi phạm.

Tầm quan trọng: Tuân thủ giúp tổ chức tránh các hình phạt pháp lý và duy trì danh tiếng tốt. Nó cũng giúp tổ chức xây dựng một văn hóa đạo đức và trách nhiệm.

Xem thêm: Dịch vụ pháp lý về nhượng quyền thương mại của Công ty Luật TNHH Everest

II- PHÁP LÝ VỀ QUẢN TRỊ, QUẢN LÝ RỦI RO VÀ TUÂN THỦ

1- Khái lược pháp lý về quản trị, quản lý rủi ro và tuân thủ

Pháp lý về quản trị, quản lý rủi ro và tuân thủ (Legal governance, risk management and compliance - LGRC) nhấn mạnh vào các khía cạnh pháp lý của quản trị, quản lý rủi ro và tuân thủ. So với GRC chung là, GRC (chung) bao gồm nhiều rủi ro, LGRC tập trung cụ thể vào rủi ro pháp lý. Như vậy, LGRC đòi hỏi phải hiểu sâu hơn về các nguyên tắc và quy định pháp lý.

LGRC là một bộ công cụ chuyên biệt được các luật sư, tổng cố vấn bộ phận pháp lý của và các công ty luật có quyền quản lý bản thân và công ty, đặc biệt nhưng không chỉ liên quan đến pháp luật.

Điều quan trọng là, nếu có bộ phận quản trị pháp lý mạnh mẽ thì rủi ro có thể được đánh giá chính xác và việc giám sát tuân thủ pháp luật được thực hiện một cách hiệu quả. Trong khuôn khổ LGRC, các nhóm pháp lý cần hợp tác chặt chẽ với các nhóm điều hành và các bộ phận kinh doanh khác để điều chỉnh mục tiêu của họ và đảm bảo giao tiếp phù hợp.

- Tính nhất quán về mặt pháp lý:

Tính nhất quán về mặt pháp lý là đặc tính tuyên bố chính sách của doanh nghiệp không có mâu thuẫn với pháp luật. Tính nhất quán về mặt pháp lý được định nghĩa là, không có nhiều bản án cho cùng một vụ án. Từ trái nghĩa Sự mâu thuẫn pháp lý được định nghĩa là có hai quy tắc mâu thuẫn với nhau. Các định nghĩa phổ biến khác về tính nhất quán đề cập đến việc “xử lý các trường hợp tương tự như nhau”.

Trong bối cảnh doanh nghiệp, tính nhất quán về mặt pháp lý có nghĩa là “tuân thủ pháp luật”. Trong bối cảnh xác thực các yêu cầu pháp lý, tính nhất quán về mặt pháp lý được định nghĩa là "Các yêu cầu của doanh nghiệp nhất quán về mặt pháp lý nếu chúng tuân thủ các yêu cầu pháp lý và không có mâu thuẫn”.

- Pháp lý đầy đủ:

Tính đầy đủ về mặt pháp lý là đặc tính tuyên bố các chính sách của doanh nghiệp bao gồm tất cả các tình huống được pháp luật đưa ra hoặc đề xuất. Tính đầy đủ cho thấy không có tình huống nào được pháp luật quy định mà không thể thực hiện được trong doanh nghiệp. Ngoài ra, nó còn hàm ý rằng mọi tình huống mà pháp luật không cho phép thì doanh nghiệp cũng không cho phép.

Các chính sách doanh nghiệp được cho là hoàn thiện về mặt pháp lý nếu chúng không chứa đựng những khoảng trống về mặt pháp lý. Tính đầy đủ có thể được hiểu theo hai cách: Một số học giả sử dụng khái niệm về tính đầy đủ 'bắt buộc' như Ayres và Gertner.

Theo cách sử dụng này, một hệ thống hoặc hợp đồng được coi là hoàn thiện 'bắt buộc' nếu nó chỉ rõ mỗi bên phải làm gì trong mọi tình huống, ngay cả khi đây không phải là hành động tối ưu cần thực hiện trong một số trường hợp. Những người khác thảo luận về tính đầy đủ của 'khả năng thi hành' theo nghĩa là việc không chỉ định các điều khoản chính có thể khiến tòa án mô tả một hệ thống là quá không chắc chắn để thực thi (May & Butcher v the King 1934), và do đó một hệ thống có thể được hoàn thiện với tôn trọng khả năng thực thi. Điều này dẫn đến định nghĩa sau: các quy định hoặc yêu cầu của doanh nghiệp được coi là hoàn thiện về mặt pháp lý nếu nó nêu rõ mỗi bên phải làm gì trong từng tình huống đồng thời che lấp mọi lỗ hổng về mặt pháp lý.

2- Điểm cốt lõi của pháp lý về quản trị, quản lý rủi ro và tuân thủ

- Tập ​​trung vào nghĩa vụ pháp lý:

LGRC nhấn mạnh mạnh mẽ vào việc đảm bảo rằng một tổ chức tuân thủ tất cả các luật, quy định và tiêu chuẩn pháp lý hiện hành. Điều này bao gồm mọi thứ từ các quy định cụ thể của ngành đến luật doanh nghiệp nói chung.

- Tích hợp chuyên môn pháp lý:

Nó liên quan đến việc tích hợp chuyên môn pháp lý vào khuôn khổ GRC tổng thể của tổ chức. Điều này có nghĩa là các chuyên gia pháp lý đóng vai trò quan trọng trong việc xác định, đánh giá và giảm thiểu rủi ro pháp lý.

- Quản lý rủi ro pháp lý chủ động:

LGRC thúc đẩy cách tiếp cận chủ động đối với quản lý rủi ro pháp lý, thay vì cách tiếp cận thụ động. Điều này liên quan đến việc dự đoán các vấn đề pháp lý tiềm ẩn và thực hiện các bước để ngăn ngừa chúng.

- Nhấn mạnh vào tuân thủ pháp lý:

Một thành phần cốt lõi của LGRC là đảm bảo rằng tổ chức có các chương trình tuân thủ mạnh mẽ để ngăn ngừa các hành vi vi phạm pháp luật.

- Tầm quan trọng của LGRC:

Giảm thiểu trách nhiệm pháp lý: LGRC giúp các tổ chức tránh các tranh chấp pháp lý tốn kém, tiền phạt và hình phạt. 

Bảo vệ danh tiếng: Các hành vi vi phạm pháp luật có thể gây tổn hại đến danh tiếng của tổ chức và làm xói mòn lòng tin của công chúng. LGRC giúp bảo vệ chống lại những rủi ro này. 

Đảm bảo tính liên tục của hoạt động kinh doanh: Các vấn đề pháp lý có thể làm gián đoạn hoạt động kinh doanh. LGRC giúp giảm thiểu những gián đoạn này.

Nâng cao quản trị doanh nghiệp: LGRC củng cố quản trị doanh nghiệp bằng cách thúc đẩy tính minh bạch, trách nhiệm giải trình và hành vi đạo đức. 

Xem thêm: Dịch vụ pháp lý trong lĩnh vực doanh nghiệp của Công ty Luật TNHH Everest