Nguyên tắc hoạt động của thị trường giao dịch chứng khoán

1-Tại sao cần đặt ra nguyên tắc với thị trường giao dịch chứng khoán

Thị trường giao dịch chứng khoán là sân chơi của những chủ thể chuyên nghiệp. Đối với các nhà đầu tư chuyên nghiệp có khả năng tính toán, phán đoán tốt những biến động của thị trường thì đây là một sân chơi mang lại lợi nhuận cao. Ngược lại, đối với những nhà đầu tư nhỏ lẻ, ít kinh nghiệm, nếu không có sự tư vấn của các nhà môi giới, tư vấn thì khả năng thủ lỗ cũng không kém.

Thị trường giao dịch cũng là sân chơi đầy rủi ro. Ngay cả khi các nhà đầu tư có thể có kinh nghiệm, có khả năng phán đoán thị trường hoặc được tư vấn chuyên nghiệp nhưng điều đó không có nghĩa là nhà đầu tư hoàn toàn tránh được khỏi những thua lỗ. Những yếu tố khách quan cũng có thể tác động lên thị trường và làm cho giá cả chứng khoán suy giảm, ví dụ: suy giảm kinh tế toàn cầu, thiên tai, địch họa...

Thị trường giao dịch cũng là nơi dễ xảy ra các hiện tượng vi phạm pháp luật chứng khoán của một số chủ thể làm ảnh hưởng đến quyền lợi của các nhà đầu tư như: lũng đoạn thị trường, giao dịch nội gián, gian lân, lừa đảo. Với một sân chơi mới mẻ và đầy tiềm năng, nhưng cũng chứa đựng nhiều nguy cơ như vậy thì việc đặt ra các luật chợi, hay các nguyên tắc cho cuộc chơi là điều hoàn toàn cần thiết.

Xem thêm: Dịch vụ pháp lý về tổ chức lại doanh nghiệp của Công ty Luật TNHH Everest

2-Tôn trọng quyền sở hữu, quyền khác đối với tài sản

Tôn trọng quyền sở hữu, quyền khác đối với tài sản trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán; quyền tự do giao dịch, đầu tư, kinh doanh và cung cấp dịch vụ về chứng khoán của các tổ chức, cá nhân là nguyên tắc đầu tiên. Nguyên tắc này có sự kế thừa từ nguyên tắc đảm bảo quyền tự do kinh doanh của các chủ thể theo hướng các chủ thể được làm những gì pháp luật không cấm. Không tổ chức, cá nhân nào được can thiệp vào hoạt động mua, bán chứng khoán, kinh doanh dịch vụ của các chủ thể trên thị trường giao dịch nếu các hoạt động này không trái pháp luật.

3-Công bằng, công khai và mình bạch

Trong hoạt độngchứng khoán trên thị trường giao dịch, yếu tố thông tin đóng vai trò rất quan trọng. Thông tin là cơ sở để các nhà đầu tư xem xét và đưa ra quyết định đầu tư của mình. Để đảm bảo sự công bằng thì các nhà đầu tư phải được quyền tiếp cận thông tin thị trường ở một mức độ như nhau. Các thông tin này phải là nguồn thông tin được công bố công khai. Mọi hành vi sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán trên thị trường giao dịch đều bị cơ quan chức năng xử lí.

Xem thêm: Dịch vụ pháp lý trong lĩnh vực doanh nghiệp của Công ty Luật TNHH Everest

4-Bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư

Đây là nguyên tắc rất quan trọng bởi lẽ nó bảo đảm với nhà đầu tư rằng quyền và lợi ích hợp pháp của họ sẽ được bảo đảm khi họ bỏ tiền đầu tư vào chứng khoán. Các cơ quan ó thẩm quyền của nhà nước có trách nhiệm ban hành các quy định pháp luật liên quan và trực tiếp thực hiện các hành vi để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư trong trường hợp cần thiết. Có làm được như vậy thì mới duy trì và nâng cao niềm tin của các nhà đầu tư vào thị trường giao dịch chứng khoán.

5-Tự chịu trách nhiệm về rủi ro

Nguyên tắc này có mối liên hệ chặt chẽ với nguyên tắc đầu tiên. Khi Nhà nước ghi nhận và tôn trọng quyền tự do trong hoạt động mua bán và kinh doanh chứng khoán của các chủ thể thì những chủ thể này sẽ phải ý thức được và tự gánh chịu những rủi ro từ những hoạt động của thị trường.

Xem thêm: Dịch vụ pháp lý trong lĩnh vực thương mại của Công ty Luật TNHH Everest

6-Khuyến nghị của Công ty Luật TNHH Everest

[a] Bài viết Nguyên tắc hoạt động của thị trường giao dịch chứng khoán được chuyên gia của Công ty Luật TNHH Everest thực hiện nhằm mục đích nghiên cứu khoa học hoặc phổ biến kiến thức pháp luật, hoàn toàn không nhằm mục đích thương mại. 

[b] Bài viết Nguyên tắc hoạt động của thị trường giao dịch chứng khoán có sử dụng những kiến thức hoặc ý kiến của các chuyên gia được trích dẫn từ nguồn đáng tin cậy. Tại thời điểm trích dẫn những nội dung này, chúng tôi đồng ý với quan điểm của tác giả. Tuy nhiên, quý vị chỉ nên coi đây là những thông tin tham khảo, bởi nó có thể chỉ là quan điểm cá nhân người viết.

[c] Trường hợp cần giải đáp thắc mắc về vấn đề có liên quan, hoặc cần ý kiến pháp lý, hoặc thuê luật sư tư vấn cho vụ việc cụ thể, Quý vị vui lòng liên hệ với luật sư, chuyên gia của Công ty Luật TNHH Everest qua Tổng đài tư vấn pháp luật:  (024) 66 527 527, E-mail:  info@everest.org.vn.